SPK Hukuku

About Course

Eğitim Detayları

• Sermaye Piyasası Kurulu (SPK), Türkiye’de sermaye
  piyasalarının düzenlenmesi ve denetiminden sorumlu olan
  kritik bir kurumdur. Bu eğitimde, SPK düzenlemeleri ve
  uyumluluk gereklilikleri ayrıntılı şekilde ele alınarak, sermaye
  piyasasında faaliyet gösteren kurumların yasal sorumlulukları
  ve risk yönetimi süreçleri kapsamlı biçimde incelenir.

Kimler İçin Uygun?

• Aracı kurumlar, portföy yönetim şirketleri ve yatırım
  ortaklıkları
  Denetim, iç kontrol ve uyum departmanı çalışanları
  Halka açık şirketlerin yönetim kadroları

Eğitim ile Önüne Geçilmek İstenen Riskler

• Denetimlerde tespit edilecek uyumsuzluklar sonucunda
  idari para cezaları
  Faaliyet kısıtlamaları veya lisans iptali
  Şirket ve yöneticiler üzerinde oluşabilecek hukuki ve cezai

Kursun Genel Özellikleri ve Kazanımları

• 4 Saat Online| Fiziki Eğitim
  Kanunlar Kapsamında Zorunlu
  Uyum.io Sertifikalı

MODÜL 1

• 2.2.1. MASAK Düzenlemeleri
  2.2.1.1. MASAK’ın Kuruluş Amacı, Görev ve Yetkileri
  MASAK’ın kuruluş amaçları: suç gelirlerinin aklanmasını ve
  terörizmin finansmanını önlemek.
  Uluslararası iş birliği: FATF, BM ve AB ile ortak çalışmaları.
  MASAK’ın hukuki altyapısı: 5549 ve 6415 sayılı kanunlar.
  2.2.1.2. Şüpheli İşlem Bildirimi (SİB) Rehberleri ve Formları
  Şüpheli işlem bildiriminin hukuki dayanakları ve gereklilikleri.
  SİB formlarının hazırlanması ve MASAK’a sunulması.
  2.2.1.3. Suç Gelirlerinin Aklanmasıyla Mücadele Mevzuatı
  5549 sayılı Suç Gelirlerinin Aklanmasının Önlenmesi Hakkında
  Kanun.
  Suç gelirlerinin aklanmasının hukuki tanımı ve aşamaları.
  Ulusal ve uluslararası mevzuat uyum süreci.
  2.2.1.4. İdari Yaptırımlar ve Mevcut Örnekler
  İdari para cezalarının kapsamı ve uygulanma süreçleri.
  Faaliyet durdurma ve lisans iptali örnekleri.
  Örnek olay incelemeleri: ihlal durumlarında alınan yaptırımlar.
  2.2.1.5. Hukuki Dayanaklar ve Mevzuatın Uygulanması
  MASAK mevzuatının uygulanma süreçleri: denetim, raporlama ve
  yaptırımlar.
  Hukuki uyumun sağlanması için öneriler ve yol haritaları.
  MASAK raporlarının hazırlanması ve savunma mekanizmaları.

MODÜL 2

• 2.2.2. BDDK Düzenlemeleri ve Temel Yükümlülükler
  2.2.2.1. Bankacılık Kanunu ve İlgili Yönetmelikler
  5411 sayılı Bankacılık Kanunu’nun temel hükümleri.
  Bankaların uyum yükümlülükleri ve cezai sorumlulukları.
  Yönetmelikler: iç kontrol, risk yönetimi ve uyum süreçlerine dair
  detaylar.
  2.2.2.2. İç Denetim, Risk Yönetimi ve Uyum Fonksiyonları
  Bankalarda iç denetim mekanizmalarının hukuki boyutları.
  Risk yönetimi: risk tanımlama, değerlendirme ve izleme süreçleri.
  Uyum fonksiyonları: mevzuata uyum sağlamak için iç
  düzenlemeler.
  2.2.2.3. E-Bankacılık, Dijital Bankacılık ve Yeni Nesil Hizmetler
  Dijital bankacılığın hukuki altyapısı ve BDDK düzenlemeleri.
  E-bankacılık hizmetlerinde veri güvenliği ve müşteri hakları.
  Yeni nesil finansal hizmetlerin hukuki uyumluluğu (dijital
  cüzdanlar, kripto hizmetler vb.).
  2.2.2.4. İhlal Durumunda Yaptırımlar ve Sık Karşılaşılan Hatalar
  İhlal durumlarında uygulanacak cezalar ve hukuki süreçler.
  BDDK tarafından verilen lisans iptali ve para cezası örnekleri.
  Bankaların sık karşılaştığı uyum sorunları ve bunların hukuki
  sonuçları.
  2.2.2.5. Hukuki Yol Haritası: BDDK Uyumluluğunun Sağlanması
  BDDK uyumluluğunun sağlanması için adım adım rehber.
  Mevzuata uyum politikalarının hazırlanması ve uygulanması.

MODÜL 3

• 2.2.3. Denetim ve Raporlama Uygulamaları
  2.2.3.1. BDDK Denetim Süreci: Planlama, Saha Denetimi, Raporlama
  BDDK denetim süreçlerinin hukuki dayanakları ve aşamaları.
  Denetim raporlarının hazırlanması ve sunulması.
  Saha denetimlerinde uyulması gereken kurallar ve prosedürler.
  2.2.3.2. MASAK İşbirliği: Şüpheli İşlem Tespiti ve Bildirimi
  MASAK ve BDDK iş birliği mekanizmaları.
  Şüpheli işlemlerin tespiti ve raporlanmasında ortak süreçler.
  Hukuki boyut: denetim süreçlerinde tarafların sorumlulukları.
  2.2.3.3. Sektörel Pratikler: Leasing, Faktoring, Türev Piyasalar
  Leasing ve faktoring sektörlerinde uyum yükümlülükleri.
  Türev piyasalarda risk yönetimi ve denetim süreçleri.
  Sektörlere özgü düzenlemelerin hukuki analizi.
  2.2.3.4. Denetim Sonuçlarının Değerlendirilmesi ve Aksiyon Planları
  Denetim sonuçlarının hukuki değerlendirilmesi ve aksiyon
  planlarının hazırlanması.
  İhlal durumunda yapılması gerekenler ve düzeltici önlemler.
  Hukuki uyum için denetim sonrası süreç yönetimi.
  2.2.3.5. Hukuki Süreçler ve Yasal Yükümlülükler
  Denetim süreçlerinin hukuki altyapısı.
  Yasal yükümlülüklerin yerine getirilmemesi durumunda
  yaptırımlar.
  Hukuki savunma ve itiraz mekanizmaları.

MODÜL 4

• 2.2.4. Mevcut Gündem ve İleri Düzey Konular
  2.2.4.1. Open Banking, PSD2 ve Uluslararası Trendler
  Open Banking ve PSD2’nin hukuki altyapısı.
  Uluslararası düzenlemelere uyum sağlamak için öneriler.
  Open Banking’in tüketici hakları üzerindeki etkileri.
  2.2.4.2. Dijital Ödeme Sistemlerinin Düzenlenmesi
  Dijital ödeme sistemlerine dair BDDK ve MASAK düzenlemeleri.
  Ödeme hizmetleri ve elektronik para kuruluşlarının yükümlülükleri.
  Yeni düzenlemeler ve sektörel etkiler.
  2.2.4.3. FinTech Firmalarının BDDK Uyumluluk Sorunları
  FinTech ekosistemindeki yasal zorluklar ve uyum süreçleri.
  FinTech firmalarının karşılaştığı cezalar ve hukuki sonuçlar.
  BDDK ile iş birliği süreçleri ve uyum politikaları.
  2.2.4.4. Geleceğe Yönelik Öngörüler ve Regülasyon Gelişimi
  Bankacılık ve finans sektöründe regülasyonların geleceği.
  Yeni teknolojilerin hukuki boyutları (blockchain, yapay zeka vb.).
  Hukuki yol haritalarının gelecekteki düzenlemelere adapte
  edilmesi.
  2.2.4.5. Hukuki Yol Haritası: Yeni Düzenlemelere Uyum Süreçleri
  Yeni düzenlemelere uyum sağlamak için yapılması gerekenler.
  Kurum içi uyum politikalarının güncellenmesi.
  Hukuki uyumun sağlanmasında stratejik öneriler.